Entenda como seguradoras vão lidar com novas diretrizes de prevenção à lavagem de dinheiro e terrorismo

O WFaria Advogados promoveu webinar sobre os principais pontos alterados pela nova Circular SUSEP nº 612/2020 que vigora, de forma integral, a partir de maio deste ano. A integrante da área de compliance do escritório, Nathália Nastri, e a especialista em compliance da Argo Seguros, Erika Mifune Igarashi, comentaram sobre os desafios práticos enfrentados para adequação a partir de levantamento de questões chave.

Expuseram sobre a metodologia da abordagem de risco trazida pela circular, bem como se trouxe maior liberdade ou maior insegurança para estabelecer as diretrizes internas. Analisaram a ampliação na definição de pessoas que devem ser enquadradas como politicamente expostas (“PEP”) como um desafio para manter os controles preventivos e monitoramento da companhia.

Comentaram sobre a possibilidade da cumulação de funções do diretor responsável pelas medidas de prevenção de lavagem e financiamento de terrorismo e também sobre as regras de cadastro, identificação e qualificação de clientes, beneficiários, beneficiários finais, funcionários e terceiros. Destacaram a importância de aprimoramento do programa contínuo de treinamento incluindo terceiros, dos critérios de comunicação para o COAF e, por fim, as questões centrais do relatório de avaliação de efetividade.

Veja o conteúdo na íntegra aqui: https://www.youtube.com/watch?v=Pw_E2TWtx-4

https://www.cqcs.com.br/noticia/entenda-como-seguradoras-vao-lidar-com-novas-diretrizes-de-prevencao-a-lavagem-de-dinheiro-e-terrorismo/

https://www.youtube.com/watch?v=Pw_E2TWtx-4